【承辦律師】 孫丹丹律師

【關鍵詞】 集資犯罪；數額巨大；緩刑

【案情簡介】

 某財富管理咨詢（北京）有限公司于2012年7月成立，犯罪嫌疑人劉某自2012年入職公司，并于2015年至今擔任團隊經理，負責管理團隊攬存業務，指示公司業務人員以通過電話介紹、發放傳單、介紹親戚朋友口口相傳的方式宣傳理財投資年息7%-14%為誘餌，誘使投資群眾到公司簽訂投資協議，經調查，嫌疑人劉某任職期間，涉及吸攬客戶200余人，非吸金額7995余萬元。被依法提起公訴。

【根據指控可能面臨的刑罰】

第一百七十六條 【非法吸收公眾存款罪】非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

【辯護要點】

  一、 被告人劉某擔任經理期間，獲利少；且是小團經理，地位作用小，懇請檢察院予以關注。

2012年至2013年期間，王某某是該公司天津營業部小團經理，劉某是王某某下面的業務員。2014年1月中旬，王某某升為營業部經理，即大團經理。直到2015年初，劉某才成為王某某下面掌握著的四個小團隊經理的一員，擔任小團經理，帶領部分業務員。完全按照該公司第一份公司負責人王某某的指示進行上傳下達，既不是策劃者，也不是吸攬資金的實際占用支配者。

二、本案存在較同類型案件情況不同之處，懇請法庭據此情況考慮。

綜合全部案件情況，盡管劉某涉案吸攬金額為7995萬元，然根據案件材料，其實大量的投資人并沒有實際報案指控被告人劉某涉嫌非吸犯罪，而真正報案投資人的涉案金額僅為2964萬元，由此可知，本案存在部分款項已經通過返息返本的方式返還給了投資人的情況，懇請法庭據此情況對被告人從寬考慮。

三、被告人系從犯，懇請法庭予以從輕、減輕處罰。

根據《刑法》第二十七條之規定，在共同犯罪中其次要或者輔助作用的，是從犯。對于從犯，應當從輕、減輕處罰。本案中，被告人在整個非法集資集團的共同犯罪中起到次要、輔助作用，宜認定為從犯。

（一）被告人并非本案的犯意提起者；本案是由涉案公司首先提出，并注冊成立公司進行非法吸存業務，關于公司的集資模式設置、項目制定、合同擬定、投資返利設置等等均系公司高級別管理人員實施，顯而易見，與被告人這一被招聘雇傭的普通業務人員并無關聯。對此，現有全部嫌疑人的口供均能加以吻合證實。

（二）被告人并非本案的組織、策劃、指揮人員；對此，辯護人無需贅述。

（三）被告人從未接觸被害人投資款項，亦不掌握資金去向。

案件材料顯示，所有投資人的投資款項全部打入公司名下，被告人絕不掌握涉案吸攬款項。

綜上，被告人系從犯，且在從犯當中的地位、作用較輕，符合《刑法》第二十七條之規定，依法應當從輕、減輕處罰。

另，辯護人想著重提出的是，從公司非法吸收公眾存款這一全案犯罪事實的角度考慮，被告人犯罪行為的實質是為他人向社會公眾非法吸收資金提供幫助，從中賺取費用，根據最高人民法院《關于非法集資形式案件性質認定問題的通知》第四條的規定，被告人構成非法集資共同犯罪，能夠退繳上述費用的，可依法從輕處罰。

【案件結果】 

法院對被告人劉某判處緩刑。